JPMORGAN [новости]

НОВОСТИ АКЦИЙ

JPMorgan Chase Bank грозит штраф в размере 1,78 млн долларов в Сингапуре за неправомерные действия на внебиржевом рынке

2024-12-02T12:36:54+03:00 5

JPMorgan Chase Bank грозит штраф в размере 1,78 млн долларов в Сингапуре за неправомерные действия на внебиржевом рынке. Денежно-кредитное управление Сингапура (MAS) наложило гражданский штраф в размере 2,4 миллиона сингапурских долларов (1,78 миллиона долларов США) на JPMorgan Chase Bank (JPM) за то, что он не смог обнаружить неправомерные действия своих менеджеров по работе с клиентами (RM) при совершении внебиржевых сделок с облигациями. Было установлено, что RM предоставили клиентам неточную или неполную информацию, из-за чего спреды оказались завышенными сверх двусторонне согласованных ставок. Сделки происходили в период с ноября 2018 года по сентябрь 2019 года. Эта мера была принята после проверки MAS практики ценообразования и раскрытия информации в секторе частного банковского обслуживания. Было выявлено, что менеджеры по управлению активами JPMorgan Chase взимали с клиентов спреды по межбанковским ценам, которые не были прозрачными для них. Отсутствие адекватных процессов и контроля в JPMorgan Chase Bank не позволило обеспечить соблюдение заранее согласованных спредов, что привело к искажению информации и упущению важной информации. Расследование MAS сделок с внебиржевыми облигациями JPMorgan Chase показало, что в 24 случаях управляющие компании либо искажали ценовые компоненты, либо не раскрывали информацию о том, что взимаемые спреды были выше согласованных, что нарушало разделы 201(c) и 201(d) Закона о ценных бумагах и фьючерсах (SFA). JPMorgan Chase признал свою ответственность в соответствии с разделом 236C SFA и компенсировал пострадавшим клиентам переплаченные комиссии. Кроме того, банк предпринял шаги по улучшению своих систем ценообразования и внутреннего контроля, чтобы предотвратить подобные проблемы в будущем. MAS проводит отдельные проверки RM, которые были вовлечены в нарушение. Гражданское наказание, подобное этому, не является уголовным процессом и не влечет за собой уголовных наказаний. Режим гражданско-правовых санкций призван работать наряду с уголовными мерами для эффективного противодействия неправомерным действиям на рынке. В соответствии с SFA, MAS имеет право согласовывать с любым субъектом гражданско-правовые санкции за нарушения Части 12 SFA. Штраф может составлять до трехкратной суммы прибыли или убытков, предотвращенных в результате нарушения, при этом минимальный штраф составляет 50 000 долларов США для физических лиц и 100 000 долларов для корпораций. В апреле этого года JPMorgan Chase открыл новый офис в Глазго, объединив сотрудников в современном здании после того, как предыдущее помещение стало слишком просторным. Источник: www.globaldata.com