BLACKSTONE [новости]
АКЦИИ США
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) наложила штраф на Blackstone, KKR, Apollo и других участников рынка за нарушение правил в сфере борьбы с нежелательной текстовой рекламой
4
<strong>Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) наложила штраф на Blackstone, KKR, Apollo и других участников рынка за нарушение правил в сфере борьбы с нежелательной текстовой рекламой.</strong> В числе двенадцати инвестиционных консультантов и брокерских компаний, которые должны заплатить более 63 миллионов долларов за неспособность контролировать использование сотрудниками несанкционированных коммуникационных платформ, есть и аффилированные лица Blackstone Inc., KKR & Co., Apollo Global Management Inc. и Charles Schwab Corp. В понедельник Комиссия по ценным бумагам и биржам США объявила о соглашении, которое расширяет контроль над использованием сотрудниками Уолл-стрит текстовых сообщений и других приложений для обмена сообщениями в деловых целях. Теперь работодатели должны отслеживать и архивировать все сообщения. В последнем раунде девять инвестиционных консультантов и три брокера-дилера признали, что не соблюдали правила учёта, и пообещали улучшить ситуацию. В заявлении регулятора говорится, что нарушения были допущены сотрудниками на разных уровнях, включая руководителей и старших менеджеров. «Когда компании не выполняют эти обязательства, последствия могут быть серьёзными и выходят за рамки простого нарушения правил», — заявил исполняющий обязанности директора по обеспечению соблюдения SEC Санджай Вадхва. «Такие нарушения ставят под угрозу прозрачность и целостность рынков и их участников, включая компании, о которых идёт речь». Среди крупнейших санкций три филиала Blackstone согласились выплатить в общей сложности 12 миллионов долларов, в то время как подразделение KKR выплачивает 11 миллионов долларов, брокерско-дилерская компания Schwab — 10 миллионов долларов, а дочерняя компания Apollo — 8,5 миллионов долларов. Другие организации, подвергшиеся санкциям, включают филиалы Carlyle Group Inc., TPG Inc. и Banco Santander SA. PJT Partners заплатит наименьший штраф в размере 600 тысяч долларов, при этом агентство засчитает фирме упущения в самостоятельной отчётности. «Мы уже предприняли значительные шаги для дальнейшего ужесточения наших процедур электронной коммуникации, в том числе до начала этого расследования, и стремимся к соблюдению самых высоких стандартов соответствия», — заявил представитель Blackstone. «Мы рады разрешить этот вопрос и по-прежнему сосредоточены на предоставлении исключительного обслуживания и выдающегося опыта нашим клиентам», — говорится в заявлении Шваба. Филиал Santander, Santander US Capital Markets, заявил, что он «полностью привержен выполнению наших нормативных и комплаенс-обязательств. Мы активно сотрудничали с SEC в ходе рассмотрения этого вопроса и внесли значительные улучшения в наши политики и процедуры». Представители остальных фирм либо отказались от комментариев, либо не сразу ответили на сообщения. Дела были сделаны всего за несколько дней до того, как администрация избранного президента Дональда Трампа взяла на себя управление. Пол Аткинс, бывший комиссар SEC, назначенный на должность управляющего регулятором, консультировал некоторые из самых известных фирм Уолл-стрит. Ожидается, что он сменит фокус правоприменения в случае утверждения, потенциально избежав штрафов администрации Байдена за процедурные ошибки. <em>Источник: www.bloomberg.com</em>
0
