BLACKROCK [новости]

НОВОСТИ АКЦИЙ

Акции BlackRock и Vanguard в банках тщательно проверяются, поскольку FDIC требует подробностей

2024-08-09T12:15:02+03:00 3

Акции BlackRock и Vanguard в банках тщательно проверяются, поскольку FDIC требует подробностей. BlackRock Inc. и Vanguard Group Inc. столкнулись с очередным раундом проверок со стороны Федеральной корпорации по страхованию вкладов, которая хочет помешать крупным управляющим активами влиять на банки, в которых у них есть значительные доли. В письме, направленном на прошлой неделе обеим компаниям, сотрудники FDIC запросили подробности об инвестициях фирм в банки и потребовали доказательства того, что они действуют как пассивные акционеры, а не активисты, по словам людей, осведомленных в этом вопросе. Письмо предупреждает управляющих активами о том, что любая доля в банке, контролируемом FDIC, превышающая порог в 10%, может вызвать более жесткие меры со стороны регулятора, говорят некоторые из них. Пассивная маркировка так важна, потому что она позволяет инвесторам в кредиторов избегать строгих правил для владельцев банков. FDIC уже взвешивает изменения правил, которые ужесточают контроль над управляющими активами, давая ей больше голоса в спорной области, исторически контролировавшейся Федеральным резервом. Новое предложение подчеркивает обеспокоенность по поводу влияния фирм в банковском секторе, заявляя, что это может поощрять рискованное поведение или в конечном итоге привести к концентрации собственности, которая даст инвесторам слишком большой контроль над отраслью. Члены совета директоров FDIC задаются вопросом, могут ли управляющие активами действовать как пассивные инвесторы с долей в 10% или более. Некоторые из них выразили обеспокоенность тем, могут ли управляющие быть пассивными, когда они преследуют цели ESG, что является горячей темой для республиканцев в Вашингтоне и за его пределами. По состоянию на конец июня BlackRock и Vanguard совместно управляли клиентскими активами на сумму около 20 триллионов долларов, а их популярные индексные фонды регулярно входят в число крупнейших акционеров банков и подавляющего большинства публичных компаний, входящих в индекс S&P 500. Представитель FDIC подтвердил, что письма были отправлены двум фирмам, и отказался от дальнейших комментариев. В своем заявлении компания BlackRock сообщила, что взаимодействует с FDIC по этому вопросу и, «как фидуциар, мы сосредоточены исключительно на долгосрочных финансовых интересах наших клиентов». Vanguard общается с политиками и предлагает способы «дальнейшего прояснения и уточнения ожиданий относительно пассивности», — заявил представитель компании в заявлении, отправленном по электронной почте. «Мы продолжаем выступать за совместный, прозрачный и публичный процесс, который гарантирует инвесторам ту ясность регулирования, которой они заслуживают, и с нетерпением ждем продолжения взаимодействия по поводу нашего проверенного, долгосрочного, пассивного инвестиционного подхода». В своем письме FDIC сообщила управляющим активами, что если доля в банке превысит отметку в 10%, то в ближайшие месяцы они должны будут решить, просить ли разрешение на контроль над кредитором или согласиться остаться пассивными инвесторами, по словам некоторых людей, знакомых с этим вопросом. В последнем случае регулятор подвергнет управляющего активами более строгому контролю, а не будет полагаться на текущую практику, когда фирма обещает, что действует как пассивный инвестор, заявили они. Источники сообщили, что в письме агентства также содержится просьба к фирмам перечислить позиции в банках, превышающие 5%, и содержится требование более подробного раскрытия информации об их политике управления инвестициями, а также просьба к фирмам подробно описать все взаимодействия с банками, находящимися под надзором FDIC. Письмо последовало за многомесячными дебатами среди должностных лиц FDIC о том, как агентство может получить больше влияния на инвестиции управляющих активами в банки. Конкурирующие планы обсуждались как директором FDIC Джонатаном МакКернаном, республиканцем, так и Рохитом Чопрой, членом совета директоров, который также является главой Бюро по защите прав потребителей в сфере финансов. В июле регулятор представил предложение Чопры, которое предоставит FDIC больше полномочий для проверки активов фондов в банках. FDIC также стремится положить конец зависимости управляющих активами от процесса самосертификации и предоставить своим инспекторам больше возможностей для анализа взаимодействия между инвесторами и банками. Федеральная резервная система может разрешить управляющим фондами превысить долю владения в 10%, если они обязуются быть «пассивными» инвесторами. Подход регулятора к оценке контроля не нуждается в переоценке, заявила Линдси Кельджо, глава группы по управлению активами в Ассоциации индустрии ценных бумаг и финансовых рынков, торговой группы, известной как Sifma. «Рассматриваемые изменения могут иметь серьезные непреднамеренные последствия, включая пагубное влияние на доступ банков к капиталу», — заявила Кельджо. Авторы: Katanga Johnson,Silla Brush. Источник: www.bloomberg.com