Как с вами связаться

Введите сообщение

Войти

Как с вами связаться

Введите сообщение

Войти
Аватар сообщества САНКЦИИ РФ [новости]

САНКЦИИ РФ [новости]

МИРОВАЯ ПОЛИТИКА

Более 200 клиентов из Крыма Ирана Сирии и Кубы обслуживал Interactive Brokers с нарушениями

3 559
Более 200 клиентов из Крыма Ирана Сирии и Кубы обслуживал Interactive Brokers с нарушениями

Interactive Brokers оштрафовали на 11.8 млн долларов за нарушения санкций против России Министерство финансов США через OFAC оштрафовало Interactive Brokers (IB) на 11,8 млн долларов за нарушение санкций, включая российские. С июля 2016 по январь 2024 года брокер обслуживал более 200 клиентов из санкционных регионов — Крыма, Ирана, Сирии и Кубы, совершив почти 12 тысяч транзакций. IB допускала ошибки в блокировке IP: Крым и Севастополь не блокировались до 2019–2021 годов, а компания полагалась на заверения посредников, что они не подключают клиентов из Крыма. Особое внимание уделено российским операциям. В 2022 году IB обработала 259 переводов средств клиентов на счета российских банков под санкциями, ошибочно считая их разрешёнными по «отложенным» лицензиям. После апрельского запрета на новые инвестиции в Россию двое клиентов из РФ смогли обойти ограничения и получить маржинальное кредитование из-за технической ошибки. С апреля по декабрь 2023 года они открыли 66 маржинальных позиций, что OFAC квалифицировал как нарушение, а IB получила доход от капитала. С 2022 года IB ужесточала ограничения для российских клиентов: в июне запретила гражданам РФ и Белоруссии покупать акции европейских компаний и открывать позиции, в марте 2023 года прекратила сделки с евроинструментами, потребовав закрыть позиции или перевести активы на условный счёт с ограниченным доступом. Позже запретила новые маржинальные позиции и ограничила пополнение счетов в 12 валютах, включая юань, лиру и франк. Максимальный штраф мог превысить 5,2 млрд долларов, но с учётом добровольного уведомления, малого объёма спорных операций (менее 0,0001% оборота) и сотрудничества IB сумма снизилась до 11,8 млн долларов. Компания инвестировала более 10 млн долларов в модернизацию комплаенса, усилила IP-блокировки и провела независимый аудит. Нарушения в других странах, таких как Китай, Сирия и Венесуэла, упомянуты, но основной акцент — на российском санкционном блоке. Источник: www.franckmedia.ru

Войти

Войдите, чтобы оставлять комментарии

Аватар пользователя 'ADMIN_1'

ADMIN_1

4b556bc6-1f2f-466a-b1a5-2d29ef778975.png

Скачайте бесплатно приложение MONDIARA на свой мобильный телефон.

Другие новости сообщества / МИРОВАЯ ПОЛИТИКА

Вы уверены, что хотите выйти из аккаунта?